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Prableen Bajpai, CFA (ICFAI) Prableen Bajpai는 FinFix 경제적으로 낮은 권한으로 상담을 제공하기 위해 노력하는 동안 주로 금융 연구, 보고서, 교육 및 확산 금융 교육에 종사하는 인도에서 기업의 창립 이사이다. 그녀의 이전 과제에서 Prableen는 유리한 자산 관리 솔루션의 Pvt에서 연구를 향하고 있었다. 회사는 주식 시장과 투자에 대한 투자자 교육을 의미 월 제요의 moneytree의 컴파일을 관리 할 수​​ 있습니다. 그녀는 또한 로얄 팀부 대학 (RTC), 부탄에서 비즈니스 학생들에게 투자 분석 및 거시 경제학을 가르쳤다. Prableen는 거의 10에 대한 투자, 주식 시장, 경제, 개인 금융에 대해 쓰고있다. Prableen는 ICFAI에서 공인 재무 분석가 (CFA)는, 경제학 석사 학위를 취득하고 그녀의 CFP 인증을 추진하고있다. 무엇에보기는 인식하고 기술 솔루션 주식​​회사 좋은 주식을합니다. 한 게임은 이틀에 7.5B로 동사의 시장 가치를 높였다. SAIC 모터와 알리바바의 인터넷 자동차에 착수했다. 냅스터는 곧 그 이름과 존재, 음악 스트리밍 서비스 랩소디 덕분에 다시 얻을 것이다. AC 밀란, 주요 축구 클럽은 비공개 중국어 컨소시엄에 인수되었다. 이 기사는 경제, 금리 및 모기지 금리 사이의 관계에 보인다. 새로운 차량 등록 그래서 자동차 대출이 미국에서 높은 기록을 명중했다. 테슬라는 Q2 2016 년 동안 생산 및 납품에 목표 뒤쳐하지만 비트 코인과 중국의 여러 문제 뒤에 이유를 추적 강한 후반 앞서 영국 포스트 Brexit의 경제의 거짓말 전망했다. 유럽​​ 시장이 ETF의 체크 아웃에 노출을 할 수 있습니다. 도쿄 미쓰비시 은행은 자신의 디지털 통화를 시작 비트 코인 뒤에 기술을 사용하고 있습니다. 누구를 등록하는 데 필요한 내용 소개 무역 및 시장 1 미국 증권 거래위원회 (SEC) 년 4 월 2008 년 테이블의 브로커 - 딜러 등록 부문에 투자 간행물 가이드는 누가 당신이 당신은 브로커 나 딜러가 될 수 있음을 생각하면 할 수있는 무엇 브로커와 일반적으로 딜러 등록되지 않은 증권을 판매하기 전에 등록해야합니다 제외 및 면제 증권 브로커 - 딜러에 자신의 사업을 제한 브로커 - 딜러 주내 브로커 - 딜러 브로커 - 딜러의 증권 거래위원회 (SEC)에 등록해야합니다 - 개인 게재 (또는 규제 D 제공) 포함 발급자 은행 및 기타 금융 기관 보험 대리점 네트워킹 부동산 증권 부동산 중개인 / 선호도 그룹과 에이전트 브로커 - 딜러의 관계 특별법이 적용 환매 조건부 포함 중개인과 정부와시 증권의 딜러에 대해서의 면제 외국인 브로커 - 딜러 면제 요구 사항, 어떻게 최고의 실행 고객의 적합성 요구 사항 의무를 취급 공정의 브로커 - 딜러 사기 방지 규정의 의무 등록 보안 선물 행동 규제의 등록 취소에서 사람 후계자 브로커 - 딜러 등록 탈퇴 관련 브로커 - 딜러 양식 BD SRO 회원 SIPC 회원 국가의 요구로 등록 오퍼링 (규정 M) 교환, 중개인 및 새로운 문제 규정에 신용을 확장 딜러의 회원들에 의해 개인 증권 거래 분석가 및 규제 AC 거래에 내부자 거래 제한에 대한 제한 동안 짧은 판매 (규정의 SHO) 무역에 신용 이용 제한의 확인 규칙 공개 NMS 주문 실행 의무 규정 ATS : 소비자 금융 정보 (규제 SP) 고객 잔액 고객 보호에 필요한 책, 기록 및 보고서 리스크의 브로커 - 딜러 영업용 순자본 규칙 사용의 투자 고문 등록 중재 재정 책임의 브로커 - 딜러 거래 시스템 페니 주식 규칙 개인 정보 보호 평가 요구 사항 기타 요구 사항의 시험 및 검사 분실 및 도난 증권 프로그램 지문의 증권 거래법 추가 정보 I. 서두를 얻기 위해 해외 자산 관리 비즈니스 연속성 계획의 브로커 - 딜러 전자 서명 자금 세탁 방지 프로그램 사무실에 의한 전자 미디어의 요구 사항 사용 1934 (들 증권 시장 및 브로커와 딜러가 작동합니다. 우리는 법률과 규칙의 중요한 규정의 일부를 요약이 가이드를 준비했습니다. 당신은 브로커 - 딜러가 수행해야한다는 규칙이 브로커 - 딜러와 어떻게 등록 할 수 있습니다뿐만 아니라 행위의 기준과 재정 책임으로 등록해야하는지 여부에 대한 정보를 찾을 수 있습니다. 주의이 안내서는 법률과 우리의 규칙의 특정 조항을 강조하지만 당신은 모든 법률과 규칙을 준수합니다, 그것은 포괄적 인 없습니다. 브로커와 딜러 및 관련 사람들은뿐만 아니라 미국 증권 거래위원회 ()뿐만 아니라 브로커와 딜러가 속한 모든 자율 규제 기관의 요구 사항을 포함한 모든 해당 요건을 준수해야합니다 사람들은 여기에 요약. 증권 거래위원회 (SEC) 직원은 당신의 질문에 답하고 당신이 우리의 규칙을 준수 도울 준비가 서있다. 당신은 질문이있는 경우이 가이드를 읽은 후, (202) 551-5777 (전자 메일 tradingandmarkets의 sec. gov) 또는 해당 지역의 증권 거래위원회 (SEC)의 지역 사무소에서 통역 및 지침의 사무실로 연락 주시기 바랍니다. 이 가이드의 말에 유용한 전화 번호 목록을 찾거나 sec. gov/contact. shtml에서 SEC의 웹 사이트에 있습니다. 당신은 당신이 모든 법률과 규정을 준수하도록 보장하기 위해, 연방 증권법에 익숙한 개인 변호사와 상담하실 수 있습니다. 증권 거래위원회 (SEC) 직원은 노 액션, 해석 및 exemptive 요청에 대한 개인의 가이드 라인 역할을 할 수 없습니다. II. WHO는 대부분의 또는 SRO를 등록해야합니다. 이 절에서는 사람이 브로커 나 딜러 여부를 결정하는 요소를 포함한다. 또한 SEC에 등록 할 필요가 없습니다 브로커와 딜러의 유형을 설명합니다. 자율 규제 기관은 아래의 파트 III에 설명되어 있습니다. 은행에 관한 참고 : 거래법은 특별한 규정 중개에 관한 은행의 활동을 다루는 포함되어 있습니다. 보십시오 섹션 3 (a) (4) (B) 및도 3 (a) (5) (C)과 관련된 규정과 권고 상담. sec. gov/divisions/marketreg/bankdealerguide. htm : 은행 딜러 활동의 측면에서 SEC의 웹 사이트에서 발행 한 책에서 논의된다. 은행 중개 활동은위원회와 연방 준비 제도 이사회가 공동으로 채택 된 규정 R에 해결됩니다. 거래법 릴리스 번호 56501 (9 월 (24), 2007) sec. gov/rules/final/2007/34-56501.pdf를 참조하십시오. 섹션 3 A. 의 (a) (4) (A) 법의 일반적으로 다른 사람의 계정에 대한 증권 거래를 행하는 사업에 종사하는 사람으로 광범위하게 정의합니다. 누군가가 브로커 인 경우, 때때로 당신은 쉽게 확인할 수 있습니다. 예를 들어, 증권 거래소에 다른 사람을 위해 트랜잭션을 실행하는 사람은 분명히 브로커입니다. 그러나 다른 상황이 덜 명확하다. 예를 들어, 다음 개인과 기업의 각 요인의 수에 따라 브로커로 등록해야 할 수도 있습니다 : 다음과 같은 활동을 다른 개인이나 단체 : 대한 투자가 또는 고객을 찾기에 추천하기, 또는 분할 수수료 등록 된 브로커 - 딜러에 참여, 또는 벤처 캐피탈에 대한 투자를 찾거나 기업의 구매자와 판매자를 찾기위한 투자자를 찾기 위해 투자 은행 고객을 찾기 등록 브로커 - 딜러, 투자 회사 (또는 뮤추얼 펀드, 헤지 펀드 포함) 또는 기타 증권 중개와 투자 고문 및 금융 컨설턴트 15A-6 법 (아래에서 설명) 운영 또는 유가 증권 명을 거래하는 전자 또는 다른 플랫폼을 제어하는​​ 사람에 따라 규칙에 의존 할 수없는 외국 브로커 - 딜러 (즉, 활동이 인수 합병 증권 관여에 관한) 같은 사람의 역할 증권 명입니다 임대 - 에 - 공동의 이익 등이 시장 부동산 투자 이익, 그러한 변수 연금, 유가 증권 명 다른 투자 상품으로 증권 있습니다 보험 상품, 시장 또는 효과 거래 유료 다른 사람의 계정에 대한 그 효과 증권 거래는 그 다른 사람들은 친구 나 가족의 아래 참조)의 역할을 등록 브로커 - 딜러들과 사람들에게 지원 서비스를 제공하는 사람 경우에도. 이러한 개인 (또는 다른 개인 또는 비즈니스)의 모든 브로커인지를 결정하기 위해, 우리는 개인 또는 비즈니스가 실제로 행하는 작업 본다. 당신은 연방 법원과 우리 자신없는 행동과 해석 편지의 결정에 다양한 활동의​​ 분석을 찾을 수 있습니다. 여기에 당신이 브로커 역할을하는지 확인을 요청해야하는 몇 가지 질문은 다음과 같습니다 트랜잭션의 권유, 협상, 또는 실행을 포함하여 증권 거래의 중요한 부분에 참여 마십시오 트랜잭션에 참여하여 보상 의존합니까 또는은 (는) 거래 또는 거래의 결과 또는 크기와 관련이시 12B-1 수수료 당신이 다른 증권을 초래하거나 촉진 사업에 종사하는 다른 거래 관련 보상을받을 마와 같은, 당신은 후행 수수료를받을 수 있나요 거래는 이러한 질문 중 하나에 대한 대답은 당신이 브로커로 등록해야 할 수도 있음을 나타냅니다 증권 거래와 관련하여 증권 또는 다른 사람의 자금을 처리 마십시오. 에이전트 역할을하는 브로커, 달리입니다 B. 는 딜러가 주요 역할을합니다. 브로커를 통해하거나, 자신의 계정의 유가 증권을 사고 파는 사업에 종사하는 사람 : 제 3의 (a) (5) (A) 법의 일반적으로 정의합니다. 그 정의는 일반적인 기업의 일부로서 개별적으로 또는 신탁 용량 아니지만, 구입과 자신의 계정 증권을 판매하는 사람이다. 일반적으로 그들 자신을 위해 유가 증권을 사고 파는 개인 상인이 아닌 상인으로 간주됩니다. 사람이 상인 경우 때때로 당신은 쉽게 알 수 있습니다. 예를 들어, 이 증권 시장을 만드는 것을 공개적으로 광고하는 기업은 분명 딜러입니다. 다른 상황은 명확하지가 될 수 있습니다. 를 실행하는 사람을 구입하고 지속적으로 특정 보안을 판매 기꺼이 자신을 보유하고있는 사람 : 예를 들어, 다음 개인과 기업의 각 요인에 따라 딜러로 등록해야 할 수도 있습니다 환매 조건부 또는 그는 또한 구매 및 판매하는 증권을 발행 또는 유래 사람의 일치 된 책입니다. 여기에 당신이 딜러 역할을하는지 확인을 요청해야하는 몇 가지 질문은 다음과 같습니다 당신이 광고를하거나 다른 사람이 당신이 증권을 사고 파는의 사업에 (공용 함께 사업을 소매 또는 기관 중 하나를 수행 있음을 알려하십니까 ) 당신은 시장에서 만들 마십시오, 또는 견적 모두 구매 가격과, 하나 또는 그 이상의 유가 증권의 판매 당신은에 참여하거나 증권 당신은, 돈 및 증권 취급 신용을 연장 또는 제공으로 투자자들에게 서비스를 제공합니까 보험업 마십시오 투자 조언 당신은 이러한 질문 중 하나에 대한 대답은 당신이 딜러로 등록 할 수 있음을 나타냅니다 증권 유도체 계약을 작성 마십시오. 당신은 브로커 나 딜러의 활동 중 하나가, 당신은 당신이 등록해야하는지 여부를 확인해야합니다, 당신은 당신이하고있는 경우 브로커 나 딜러 될 수있다, 또는 할 수있다 생각하는 경우 C. 무엇을 수행합니다. 브로커 - 딜러 등록 절차에 대한 정보는 아래에 나와 있습니다. 당신이 확실하지 않으면, 당신은 SEC의 해석을 검토 개인 변호사와상의, 또는 (202) 551-5777를 호출하거나 초 tradingandmarkets하는 이메일을 보내 무역 및 시장의 증권 거래위원회 (SEC)의 부문에서 조언을 요청 할 수 있습니다. GOV. (전화 번호를 기재하시기 바랍니다.) 참고 : 역할을 할 경우 제대로 등록 때까지 증권업에 종사하지 않아야합니다. 이미 사업에 종사하고 아직 등록되지 않은 경우 제대로 등록 될 때까지 모든 활동을 중단해야합니다. 자세한 내용은 아래 부분 II. D와 파트 III를 참조하십시오. D. 중개인 및 일반적으로 딜러는 SEC 제 15에 등록해야합니다 (A) (1)이 법은 일반적으로 전화, 팩시밀리와 메일 (또는 간 상거래의 다른 수단을 사용하기 위해 브로커 나 딜러에 대한이 불법 수의 그 브로커 나 딜러가 법 제 15 (B에 따라)에위원회에 등록하지 않는 한, 또는 인터넷). 우리는 아래에 설명이 일반적으로 몇 가지 예외가있다. 또한, 우리는 아래의 환매 조건부을 포함하여 정부 및 지방 자치 증권 브로커 - 딜러에 적용되는 특별 등록 요건에 대해 설명합니다. 브로커 - 딜러의 1. 우리는 등록 된 브로커 - 딜러 작동 개인)) 또는 국가의 증권 거래소를 호출합니다. 관련된 사람이 자신의 브로커 - 딜러의 감독 이외의 증권 활동에 참여하는 정도에, 그들은 브로커 - 딜러 별도로 등록해야합니다. 파트 III는, 아래, 브로커 - 딜러로 등록하는 방법에 대한 설명을 제공합니다. 우리는 직원과 증권 법의 목적을 위해 다른 관련 사람을 구별하지 않습니다. 브로커 - 딜러에 관계없이 국가의 법에 따라 정의 된대로 고려 여부와 그 직원의 유가 증권의 활동을 감독해야합니다. 를 참조하십시오. 예를 들어, 윌리엄 V. 지오다노의 문제에서. 증권 거래법 릴리스 번호 36742 (헤세이 (19), 1996). 이 법은 또한 등록 된 대표를 대신하여 수수료 수익을받을 등록 기관을 허용하지 않습니다. 예를 들어, 관련된 사람은위원회의 검사를 받기 위해 별도의 법인을 설정할 수 없습니다. 이 상황에서 수수료 수입을 수신 등록되지 않은 기업은 브로커 - 딜러로 등록해야합니다. 를 참조하십시오. 예를 들어, 울프 Juall 투자, LLC (5 월 열일곱, 2005). 특정 상황에서 등록 기관은 브로커 - 딜러를 포함하는 급여 관리 서비스에 관여 할 수 있습니다. 를 참조하십시오. 예를 들어, 문자 재 : ADP TotalSource, 주식 (12 월 (4), 2007). 이러한 상황에서, 브로커 - 딜러 고용주는 일반적으로 고용 및 직원 작업의 모든 측면을 감독하고 인사 서비스를 중앙 집중화하는 수단으로 단순히 급여 및 혜택 관리자를 사용합니다. 2. 주내 브로커 - 딜러 증권 거래위원회 (SEC)에 등록이없는 한 상태에서 사업을 모두 수행 브로커 - 딜러. (주 등록은 또 다른 문제입니다. 아래 파트 III를 참조하십시오.) 주내 브로커 - 딜러 활동을 위해 제공되는 예외가 매우 좁다. 자격을 갖추려면 모든 트랜잭션의 모든 측면은 한 국가의 국경 내에서 수행해야합니다. 이 SEC 등록하지 않고, 브로커 - 딜러는 국가의 증권 거래소 나 나스닥에서 실행되는 트랜잭션에 참여할 수 없습니다 것을 의미한다. 또한, 정보가 다른 상태에서 사람이 연방 브로커 - 딜러 등록을 필요로 증권 투자 서비스의 고속도로 제안을 간주됩니다에 의해 접근 할 수있는 인터넷에 게시. 지방 정부 유가 증권에 대한 단어. 시 증권 딜러 또는 정부의 증권 브로커와 딜러에 대한 등록로부터 주내 예외가 없습니다. 자신의 사업을 제한 3. 브로커 - 딜러 제외 및 면제 증권 단지 상업 용지에서 사업을 거래로 브로커 - 딜러, 부품 II. E의 설명에 따라 은행은 정부의 증권 브로커 또는 법의 섹션 15C에서 딜러로 등록해야합니다, 이하. 4. 브로커 - 딜러가 등록되지 않은 증권 포함하여 개인 게재 (또는 규제 D 제공) 등록에서 1933 년 증권법 ((가) 브로커 - 딜러 등록이 면제되지 않습니다. 5 세 미만 면제 트랜잭션에서 판매 된 보안을 판매하기 전에 등록해야합니다. 발행인 (규칙 3a4-1) 일반적으로 그들은 몇 가지 다른 임무를 이들 증권을 판매하고이 지급됩니다되지 않습니다 특히 발행인의 발행 회사 및 관련 사람. 거래법 규칙 3a4-1가 제공하는 발행 회사의 관련된 사람 (또는 직원) 누구 발행자와의 판매에 참여 (4) 규칙에 명시된. 일부 발행인은 배당 재투자 및 주식 매입 프로그램을 제공합니다. 특정 조건에서 발행 구입할 수 있으며, 배당금 재투자를 통해 자신의 증권을 판매하거나 영업 활동을 제한 주식 매입 권유, 수수료 및 비용에 관한 브로커 - 딜러로 회원 가입없이 프로그램. 이러한 조건, 참가자의 처리). 규제 M (2) 규칙 10B-6를 교체하고 1994 년 STA 문자를 대체하지만 제 (15)의 적용에 관한이 편지에서 찍은 직원 위치 (a)는 거래법의 효과에 남아 있습니다. 17 CFR 242.102 (c) 및 증권 거래법 릴리스 번호 38067 (12 월 (20), 1996), 62 FR (520), (532) n.100 (헤세이 3, 1997)를 참조하십시오. 6. 외국인 브로커 - 딜러 면제 (규칙 15A-6) SEC는 일반적으로 브로커 - 딜러의 국제 작업에 대한 등록 요건을 적용 영토 접근 방식을 사용합니다. 이 방법에서, 모든 브로커 - 딜러는 물리적으로 유도하거나 활동에만 외국인 투자자들에게 미국 이외의 지시 경우에도, 증권 거래위원회 (SEC)에 등록해야합니다 증권 거래를 유도하려는 미국 내에서 운영. 또한, 또한, 미국 이외의 지역에서, 유도하거나, 해외 브로커 - 딜러는 미국 사람에 의해 증권 거래를 유도하려고, 또는이 목적을 위해 수단 또는 미국의 주간 상거래의 수단들을 사용 등록해야합니다. 이것은 미국 명 투자 서비스, 증권을 제공 증권 거래를 요청하거나, 광고를 인터넷의 사용을 포함한다. 증권 거래법 릴리스 번호 39779 (3 월 (23), 1998) sec. gov/rules/interp/33-7516.htm를 참조하십시오. 규칙 15A-6 법에서 허용하는 그들의 활동을 제한하는 외국 브로커 - 딜러는, 그러나, 미국 브로커 - 딜러 등록에서 제외 될 수 있습니다. 이 예외에 의존하고자하는 외국인 브로커 - 딜러는 규칙 15A-6의 조건을 충족 여부를 확인하기 위해 (1989년 8월 15일 효과) 증권 거래법 릴리스 번호 27017, 54 FR 30013을 검토해야합니다. 증권 미국 - 소속 외국 딜러의 활동 (4 월 9 1997년 4월 28일를) 참조 : 문자를 다시. 또한, 2005 년 4 월, 시장 규제 직원의 부서는 자주 응답을 발행 규칙 15A-6 규제 AC 관련에 대한 질문을 물었다. sec. gov/divisions/marketreg/mregacfaq0803.htm을 partB를 참조하십시오. (규제 AC 아래, 제 V. B에서 설명합니다.) 등록을 전문으로 필요로 정부 나 지방 자치 증권의 활동을 제한 환매 조건부 브로커 - 딜러를 포함 중개인과 정부의 딜러와시 증권에 관한 E. 요구 사항. 정부 증권의​​ 활동을 제한하는 사람들은 법 제 하에서 브로커 - 딜러 15의 (b)로 등록 할 필요가 없습니다. 정부의 증권 업무를 수행 범용 브로커 - 딜러는, 그러나, 그들의 양식 BD에이 활동을주의해야합니다. (양식 BD 아래에 설명되어 있습니다.)를 재무 장관뿐만 아니라 SEC 규칙에 의해 채택 된 규칙을 준수해야합니다 브로커 또는 정부 증권 딜러있는 모든 기업. 자신의 계정 (시 증권 딜러)시의 유가 증권을 사고 파는 그들의 증권 사업을 제한하는 기업은 범용 브로커 - 딜러로 등록해야합니다. 그러나 만약, 이러한 엔티티는 은행 또는 부품 II. D.2에서 논의 주내 면제의 요건을 충족시킨다. 위, 그들은 시립 증권 딜러로 등록해야합니다. 그들은 주내 예외 자격을하지 않는 한 (은행 제외)시 증권 브로커 범용 브로커 - 딜러로 등록해야합니다. 위의 제품 II. D.2를 참조하십시오. 환매 조건부 또는 기타 stock 대출의 일치 책을 실행하는 기업은 딜러로 간주됩니다. A는 증권을 사고 팔으로 기꺼이 자신을 보유하고, 따라서 증권을 사고 파는 사업에 종사하고 있기 때문에, 브로커 - 딜러로 등록해야합니다. 은행 및 유사 금융 기관에 적용 F. 특별 규칙 참고 : 은행, 저축 및 기타 금융 기관은위원회가 그들에 영향을 미칠 수있는 규칙을 채택하고 있음을 알고 있어야합니다. 규정 R보기, 증권 거래법 릴리스 번호 34-56501 (2007년 9월 24일), 72 FR 56514 (2007년 10월 3일), sec. gov/rules/final/2007/34-56501.pdf 및 증권 거래소 법 릴리스 번호 34-56502 (2007년 9월 24일) 72 FR 56562 (2007년 10월 3일), sec. gov/rules/final/2007/34-56502.pdf. 은행. sec. gov/divisions/marketreg/bankdealerguide. htm :에서의 웹 사이트의 제정 이전. 은행 중개 활동은위원회와 연방 준비 제도 이사회가 공동으로 채택 된 규정 R에 해결됩니다. (sec. gov/rules/final/2007/34-56501.pdf에서 찾을 수 있습니다) 거래법 릴리스 번호 56501 (9 월 (24) 2007)를 참조하십시오. 은행 예외 및 면제는 은행에 적용, 그리고 관련 기관에. 거래법에 따라 은행에 적용되는 예외의 GLBA에 의해 개정, 자체 은행 아닌 은행 자회사 및 계열사를 포함한 다른 엔티티에 적용되지 않습니다주의하는 것이 중요하다. 따라서, 브로커 - 딜러 활동을 은행의 자회사 및 계열사는 법에 따라 브로커 - 딜러로 등록해야합니다. 또한, 시 증권 딜러 또는 정부의 증권 브로커 나 딜러의 역할 은행은 법에 따라 등록해야하는 것을 계속한다. 저축. 법령으로 저축 (저축 협회) ​​은행과 같은 상태가, 은행 등의 브로커 - 딜러 등록에서 같은 대상 예외 및 면제의 자신을 이용하실 수 있습니다. (자세한 내용은, 위에서 언급 참조하십시오.) 은행과 마찬가지로, 이 저축에 적용 예외 및 면제가 저축하지 자회사 및 계열사를 포함한 다른 기관에 적용되지 않습니다주의하는 것이 중요하다. 따라서, 브로커 - 딜러 활동 저축의 자회사 및 계열사는 법에 따라 브로커 - 딜러로 등록해야합니다. 노 액션 문자와 네트워킹 배열에서 NASD 규칙 2350에 명시된 조건에 따라 신용 조합과 금융 기관의 고객은 금융 기관이 특정 조건에서, 자신의 언급 고객에 의해 발생하는 수수료에 공유 할 수 있습니다. 네트워킹에 참여하는 금융 기관은 관련 법률 및위원회 직원의 지침을 엄격히 준수해야합니다. 를 참조하십시오. 예를 들어, 문자 재 : 첩 증권 회사 (11 월 (24), 1993)와 (은행, 저축, 신용 조합과의 네트워킹 계약을 체결 브로커 - 딜러에 적용) NASD 규칙 2350. G. 보험 기관 네트워킹 SEC 직원은 특정 조건에서 브로커 - 딜러로 회원 가입없이도 (예 : 변수 연금 등) 증권있는 보험 상품들은 고객이 사용할 수 있도록 보험 기관을 허용하고있다. 이는 다시 노 액션 편지에 명시된 조건에 따라, 의 고객을 통해 이루어집니다. 이 제도는 이러한 제품의 판매에 적용되는 이중 주 및 연방 법률의 어려움을 해결하기 위해 설계되었습니다. 네트워킹 계약을 통해 보험 기관은 특정 조건에서 언급 된 고객에 의해 발생하는 수수료에 공유 할 수 있습니다. 네트워킹에 종사하는 보험 기관은 관련 법률 및위원회 직원의 지침을 엄격히 준수해야합니다. 먼저 미국의 중개 서비스, 주식 (9 월 (28), 1995) : 보험 회사는 편지를 다시 문의해야합니다. 이러한 구성을 구조화에 관심있는 사람들은 개인 상담이나 자세한 내용은 SEC 직원에게 문의해야합니다. 특히, 보험 네트워킹 준비는 증권 있습니다 보험 상품으로 제한됩니다. 그들은 같은 규제의 어려움을 제시하지 않는 뮤추얼 펀드 및 기타 유가 증권의 판매를 포함하지 않습니다. 링컨 금융 자문 공사 (2 월 (20), 1998) : 편지 쓰기 재를 참조하십시오. H. 부동산 증권 및 부동산 브로커 / 에이전트에게 같은 부동산의 제공, 판매자 또는 다른 사람과 어떤 부수적 인 준비없이, 보안의 제안을 포함하지 않습니다. 부동산이 특정 서비스와 함께 제공되는 경우, 그러나, 이에 따라 보안을 투자 계약을 구성하고있다. 일반적으로 참조하십시오. 증권법 릴리스 번호 5347 (1973년 1월 4일) (부동산 개발 제공 및 콘도 또는 단위 판매 연방 증권법의 적용에 관한 지침 제공). 부동산 증권 거래를 행하는 사업에 종사 허가 부동산 중개인 또는 대리인의 브로커 - 딜러 등록 요건에는 일반 예외가 없습니다. 과거에는 부서 직원이 제안 또는 특정 대여 또는 다른 서비스를 수행하거나 주선 계약과 함께 콘도 유닛의 판매에 대해 제한된 활동 허가 부동산 직원에 대한 등록 요건에서 어떠한 액션 구제를 부여하지 않았다 구매자합니다. 이 편지에서 제공하는 구제는 전적으로 자신의 사실에 한정되고, 세입자 - 에서 - 일반적인 부동산에 관심을 포함한 부동산 증권의 다른 유형의 판매에 관한 활동에 의존해서는 안됩니다. 일반적으로 참조하십시오. (세입자 --에서 공동의 이익 부동산의 주소 지정) / 웹 / 그룹 / 규칙 REGS / 문서 / 통지 NASD 회원 / nasdw 013455.pdf에 회원 05-18로 NASD 알 수 있습니다. 선호도 그룹 브로커 - 딜러와 I. 브로커 - 딜러 관계는 개인 기부금에 의존 시민 단체, 자선 단체, 교육 기관을 포함한 특정 비영리 단체의 회원들에게 서비스를 제공하는 계약을 체결 할 수있다. 이러한 배열은 보장하기 위해 특정 조건이 적용되는 조직, 또는 에이커 스 (6 월 (23), 1998). III. 방법까지 브로커 - 딜러 사업을 시작하지 않을 수 있습니다 브로커 - 딜러로 등록 : 제대로 양식 BD 제기했다, 그리고 SEC는 그것이, 증권 SIPC의 회원이 될 않은 SRO의 회원이되었다 그 등록을 부여 투자자 보호 공사는 모든 해당 국가의 요구 사항을 준수하고 적용 자격 요건을 충족하고있다. 브로커 - 딜러 위의 절에서 설명 된 예외 또는 면제의 조건을 충족하지 못하는 경우 A. 양식 BD, 그것은 법의 제 15의 (b)에 따라위원회에 등록해야합니다. 브로커 - 딜러는 (202) 551-4040에서 SEC의 간행물 센터에서받을 수 있습니다 양식 BD에 신청서를 제출하여 등록합니다. 당신이 정부의 유가 증권 활동을 수행하거나 사업을하려는 각 상태와 브로커 - 딜러 등록을 신청 통지를 같은 FINRA 또는 등록 된 국가의 증권 거래소 등의 SRO에 회원 가입을 신청 : 당신은 또한 할 양식 BD를 사용합니다. 양식 BD는 브로커 - 딜러의 배경과 주체에 대한 질문, 제어 명, 직원을 요청합니다. 브로커 - 딜러는 높은 전문적인 기준을 포함​​하고, 자주 신탁의보다 엄격한 책임을 포함하는 사업에 종사하는 법적 요구 사항을 충족해야합니다. 당신이 중앙 등록 예탁를 통해 양식 BD 중 하나를 실행 사본을 제출해야합니다 (및 완료하고 다시 제출 신청자에게 반환됩니다, 등록 신청을 할 수 있습니다. 사십오일 내에서 완성 된 출원의, 증권 거래위원회 (SEC) 것이다 허가 등록하거나 또는 이 등록을 거부할지 여부를 결정하는 절차를 시작합니다. SEC 등록이 SRO 회원 자격을 얻을 수 있어야한다는 조건을 부여 할 수있다. 자율 규제는 독립적 인 회원 신청 절차를 가지고 완성 된 출원 45 일 이내에 역할을 할 필요가 없습니다. 또한, 주 등록이 필요할 수 있습니다. 브로커 - 딜러는 연방 법률과 적용 SRO 규칙뿐만 아니라 관련 주법을 준수해야합니다. 시간대 연방 정부와 SRO 시간대 다를 수 있습니다 개별 국가에 등록. 이와 같이, 로 결정할 때 브로커 - 딜러로 등록, 연방, 주, SRO 등록 또는 회원 응용 프로그램을 처리하는 데 필요한 시간을 계획하는 것이 중요합니다. 의무 양식 BD를 업데이트합니다. 등록 된 브로커 - 딜러는 양식 BD를 최신 상태로 유지해야합니다. 따라서, 신속하게 파일의 정보가 어떤 이유로 부정확하거나 불완전 될 때마다 개정안을 제출하여 양식 BD를 업데이트해야합니다. 금지 브로커 - 딜러 이름. 제목 18, 미국 코드의 섹션 709는 달리 연방 법이 허용하지 않는 한 중개 사업에 개인 또는 조직의 이름으로 단어를 사용하는 범죄 수 있습니다. 또한, 브로커 - 딜러, 그렇지 않으면 실질적으로 거래법 제 10 조 (나)에서 조사 대상이 될 것입니다 잘못된 것입니다 이름 및 규칙 10B-5 그에 일반 사기 방지 규칙 및 기타 규정을 준수해야합니다. 이 사업을 시작하기 전에 B. SRO 회원 (제 15 (b)는 (8) 및 규칙 15b9-1), 브로커 - 딜러는 SRO의 멤버가되어야합니다. 자율 규제는 브로커 - 딜러의 활동을 조절하는 증권 거래위원회 (SEC)를 지원합니다. FINRA와 국가 증권 거래소는 모두 자율 규제이다. 브로커 - 딜러가 회원이며 기타 특정 조건을 충족하는 국립 증권 거래소에 자사의 거래를 제한하는 경우, 만 교환의 구성원해야 할 수 있습니다. 이 규칙 15b9에서 면제 자격이되지 않는 한 브로커 - 딜러 경우 어떤 이상 - 더 - 카운터 사업을 포함하지만, 구성원 인 국가 증권 거래소 이외의 효과 증권 거래, 그것은, FINRA의 회원이되어야한다 -1. FINRA에서 FINRA의 웹 페이지는 FINRA 회원 프로세스에 대한 자세한 정보를 제공합니다. 또한 자세한 내용은 개별 교류의 웹 페이지를 참조 할 수도 있습니다. 시 증권 거래에 종사하는 기업도시 증권 제정위원회, 또는 MSRB의 규칙을 준수해야합니다. MSRB 시립 증권 거래를 규율하는 규칙을 만드는 SRO이지만, 다른 자율 규제와 달리, 그것의 규칙 준수를 적용하지 않습니다. MSRB 규칙 준수 모니터링 및 FINRA와 SEC (브로커 - 딜러의 경우), 연방 은행 규제 당국과 증권 거래위원회 (SEC) (은행의 경우)에 의해 적용됩니다. 당신은 자세한 내용은 MSRB에 MSRB의 웹 사이트를 참조 할 수있다, 또는 당신 (703) 797-6600에서 MSRB를 호출 할 수 있습니다. . 비서.